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九三學(xué)社山東省委員會(huì)
中共十六屆五中全會(huì)審議通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃的建議》明確提出，要把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，把科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的首要推動(dòng)力量，把建設(shè)創(chuàng)新型國家作為面向未來的重大戰(zhàn)略。這是我國應(yīng)對(duì)未來挑戰(zhàn)的重要選擇,是實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展的根本途徑。近幾年來，我省在科技自主創(chuàng)新方面一直走在全國的前列。通過不斷強(qiáng)化企業(yè)在自主創(chuàng)新中的主體地位，逐步建立了以市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，推進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)，初步走出了一條以企業(yè)為主體、政府為主導(dǎo)、品牌為目標(biāo)的創(chuàng)新發(fā)展之路；在一些重要產(chǎn)業(yè)，初步掌握了核心技術(shù)并提高了系統(tǒng)集成的能力，基本形成了一些擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)、產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)。
2006年5月，我們九三學(xué)社赴煙臺(tái)、淄博、青島三市進(jìn)行了以企業(yè)自主創(chuàng)新為主題的調(diào)研活動(dòng)，考察了部分國有企業(yè)、民營企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)開發(fā)區(qū)。經(jīng)過調(diào)研,我們認(rèn)為，我省在科技創(chuàng)新方面雖然取得了一定成績(jī)，但還存在著許多問題和不足。主要表現(xiàn)為：
一是具有較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的主要是少數(shù)大企業(yè),多數(shù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出和效益水平較低；一些技術(shù)引進(jìn)還沒有真正消化吸收，缺少經(jīng)過再創(chuàng)新形成的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在大企業(yè)中，盡管海爾集團(tuán)的“防電墻”和“雙動(dòng)力”技術(shù)以及海信集團(tuán)的“芯片”等高端技術(shù)正在成為我國自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的家電國際標(biāo)準(zhǔn)，但如彩電高端顯示屏等卻仍然依靠進(jìn)口。
二是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)“含金量”相對(duì)偏低。我省在真正意義上具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新較少，大約95 %以上的專利是外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型專利，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)明專利占專利總量的不足5%，而且在發(fā)明專利中，多數(shù)是個(gè)人申請(qǐng)的一般性發(fā)明，缺少核心技術(shù)類專利，以企業(yè)主體為發(fā)明人的專利更少。此外，企業(yè)參與國家和國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定及其利用的范圍和數(shù)量均不足。這些都反映出我省很多企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力仍處于較低水平。
三是企業(yè)人才“蓄水池”功能不足，制約了技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。我省各級(jí)政府對(duì)高校和科研院所高級(jí)人才的鼓勵(lì)政策較多，但針對(duì)企業(yè)技術(shù)人才的鼓勵(lì)政策相對(duì)較少，企業(yè)技術(shù)人才在薪酬、社會(huì)地位、職稱晉升等方面與高校、科研院所相比有較大差距，造成科技人才大量集聚在科研院所和事業(yè)單位，而這些人才因遠(yuǎn)離市場(chǎng)難以發(fā)揮自身具有的創(chuàng)新潛能。此外，目前社會(huì)上盛行的脫離實(shí)際的高學(xué)歷培養(yǎng)制度和盲目追求學(xué)歷的人才觀，使大量的企業(yè)逐漸失去高級(jí)技工的后備資源，對(duì)企業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新能力的影響已開始顯現(xiàn)。
四是科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入不足。多數(shù)企業(yè)不重視研發(fā)投入。據(jù)了解我省大多數(shù)企業(yè)的科技投入都不到銷售收入的1%，而國際上發(fā)達(dá)國家的大中型企業(yè)，一般都達(dá)到3%左右。社會(huì)性科技投入不足十分明顯，大多數(shù)中小企業(yè)在創(chuàng)新信貸或者社會(huì)融資方面存在較多困難；由于證券市場(chǎng)門檻高，創(chuàng)業(yè)投資體制不健全，中小企業(yè)難以通過資本公開市場(chǎng)籌集資金。近幾年，盡管政府對(duì)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)扶持力度不斷加大，但扶持資金總體上仍顯偏少并且分散。我省雖然是經(jīng)濟(jì)大省,GDP在全國名列前茅,每年固定資產(chǎn)投資的比例較大,但科技投入?yún)s不多,研發(fā)投入只占GDP的0.9%,低于全國1%的平均水平。
我們認(rèn)為，上述問題的存在，有著多方面的原因，首先是企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新的動(dòng)力和能力；二是科技自主創(chuàng)新的政策環(huán)境不盡合理和完善。為提高科技自主創(chuàng)新的水平，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，我們提出以下建議：
一、要進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新主體地位的認(rèn)識(shí)。
技術(shù)創(chuàng)新以企業(yè)為主體,這是由企業(yè)本身的性質(zhì)和它在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位所決定的。首先,這是企業(yè)自身生存發(fā)展的需要。企業(yè)只有掌握產(chǎn)業(yè)技術(shù)的制高點(diǎn),才能在競(jìng)爭(zhēng)中占有優(yōu)勢(shì),因此企業(yè)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體,因而也是技術(shù)創(chuàng)新的主體。其次,企業(yè)最大的特點(diǎn)是貼近市場(chǎng), 有效的技術(shù)創(chuàng)新不能離開市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)，企業(yè)能更準(zhǔn)確地了解市場(chǎng)需求，了解什么樣的產(chǎn)品和技術(shù)可能產(chǎn)生利潤。企業(yè)自身要有創(chuàng)新的動(dòng)力，要摒棄“小富即安”的保守觀念；要有一種危機(jī)意識(shí)和緊迫感，要從企業(yè)長遠(yuǎn)的發(fā)展著眼，確立創(chuàng)新理念，不創(chuàng)新企業(yè)就不可能做大做強(qiáng)，更談不到持續(xù)發(fā)展。
二、政府要在科技創(chuàng)新中起主導(dǎo)作用，積極創(chuàng)造有利于企業(yè)自主創(chuàng)新的機(jī)制和政策環(huán)境。
?。ㄒ唬┯秘?cái)稅政策引導(dǎo)科技創(chuàng)新。要進(jìn)一步完善和落實(shí)有利于創(chuàng)新的財(cái)稅政策。在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)企業(yè)銷售自主創(chuàng)新的產(chǎn)品給予稅收減免；技術(shù)轉(zhuǎn)讓獲獎(jiǎng)所得稅收減免。在出口退稅問題上，不應(yīng)該對(duì)所有出口產(chǎn)品都給予退稅，應(yīng)該是對(duì)那些國家鼓勵(lì)的、具有自主創(chuàng)新的產(chǎn)品出口才給予退稅。有步驟地實(shí)現(xiàn)內(nèi)、外資企業(yè)稅率政策的統(tǒng)一，為內(nèi)資自主研發(fā)企業(yè)創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策要覆蓋企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的“研發(fā)”、“中試”和“產(chǎn)業(yè)化”全過程。
?。ǘ┙⒑屯晟茖?duì)國企管理和科研人員的股權(quán)激勵(lì)制度。在調(diào)研中，許多國有大中型企業(yè)都提出科技人才流失是影響其技術(shù)創(chuàng)新能力的主要因素。究其原因，除企業(yè)內(nèi)部人才創(chuàng)新環(huán)境不利外，對(duì)科研和管理人員缺乏有效的激勵(lì)措施也是其中重要因素。政府也曾對(duì)此制定股權(quán)激勵(lì)政策，但僅限于國有高新技術(shù)企業(yè)，而實(shí)際上很少企業(yè)能達(dá)到政策的要求。因此建議，政府要降低股權(quán)激勵(lì)政策門檻、擴(kuò)大股權(quán)激勵(lì)政策范圍，切實(shí)落實(shí)技術(shù)因素參與分配的政策精神，對(duì)企業(yè)科技人才實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。
?。ㄈ┻M(jìn)一步完善科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。調(diào)研中，不少中小型高科技企業(yè)反映，其創(chuàng)業(yè)初期資金匱乏，雖有好的自主創(chuàng)新項(xiàng)目，但往往因風(fēng)險(xiǎn)問題，難以獲得信貸支持。只有尋求風(fēng)險(xiǎn)投資資金的幫助。但目前我國的風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)又發(fā)育不足，風(fēng)險(xiǎn)投資缺乏完善的退出機(jī)制，因而又受到制約。實(shí)踐表明，只有讓風(fēng)險(xiǎn)投資能夠方便地退出，才能保證風(fēng)險(xiǎn)投資公司的權(quán)益變現(xiàn)和投資行為的連續(xù)性，才會(huì)有社會(huì)資本敢于去做風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)。為此建議，一是政府要加快產(chǎn)權(quán)交易的法規(guī)制度建設(shè)和產(chǎn)權(quán)交易品種的開發(fā)與創(chuàng)新；二是政府應(yīng)鼓勵(lì)大型企業(yè)對(duì)小型高科技企業(yè)的兼并收購，對(duì)進(jìn)行收購的企業(yè)實(shí)行貸款優(yōu)惠政策和稅收優(yōu)惠政策。
（四）加大自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。在調(diào)研中，許多企業(yè)反映當(dāng)前政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力。有的企業(yè)的名牌產(chǎn)品被嚴(yán)重侵權(quán)，專有技術(shù)遭到剽竊；有的企業(yè)的技術(shù)骨干帶著技術(shù)成果跳槽，給企業(yè)造成重大損失。影響了企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。為此，建議盡快健全我省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，加大執(zhí)法力度，強(qiáng)化政府的市場(chǎng)監(jiān)督功能，建立對(duì)企業(yè)特別是國有大中型企業(yè)專有技術(shù)、商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)的有效機(jī)制，幫助企業(yè)建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)用能力，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行持續(xù)創(chuàng)新。
（五）構(gòu)建科技創(chuàng)新平臺(tái)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合,是許多發(fā)達(dá)國家在發(fā)展過程中的重要戰(zhàn)略舉措。我省大多數(shù)企業(yè)沒有研發(fā)機(jī)構(gòu), 科研人才短缺,科技資源匱乏,自主創(chuàng)新能力薄弱, 而高校和科研機(jī)構(gòu)經(jīng)過多年來的積累,已經(jīng)具備了比較充足的研發(fā)技術(shù)條件和潛力,同時(shí)不斷涌現(xiàn)原始創(chuàng)新成果。通過產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，企業(yè)以資金、設(shè)備為要素, 高校和科研機(jī)構(gòu)以人才、智力和技術(shù)為要素,通過聯(lián)營、參股、合作等多種形式,組建高新技術(shù)經(jīng)濟(jì)實(shí)體, 不斷地為企業(yè)提供新技術(shù),通過企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享。政府應(yīng)采用行政和市場(chǎng)相結(jié)合的辦法，加大協(xié)調(diào)整合力度，將全省科技資源加以整合，形成產(chǎn)學(xué)研于一體的體系以減輕公共財(cái)政負(fù)擔(dān)，降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成本。
?。┱ㄟ^對(duì)科技創(chuàng)新的投入來引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。企業(yè)是科技自主創(chuàng)新的主體，這是毋庸置疑的。但并不意味著政府就可以袖手旁觀。政府除了制定政策和宏觀管理外，還要加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的扶持，對(duì)科技創(chuàng)新體系的建設(shè)進(jìn)行投入，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向。在科研經(jīng)費(fèi)投入中，政府應(yīng)當(dāng)首先識(shí)別對(duì)國家及區(qū)域經(jīng)濟(jì)有重大影響的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而識(shí)別這些重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，利用公共財(cái)政經(jīng)費(fèi)，提高對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資助的比重，對(duì)開展這些領(lǐng)域研究開發(fā)和創(chuàng)新的企業(yè)、高等院校、科研院所給與強(qiáng)有力的支持，促進(jìn)核心技術(shù)的開發(fā)并應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展?？梢圆扇∫韵麓胧阂皇窃O(shè)立企業(yè)自主創(chuàng)新財(cái)政專項(xiàng)資金，重點(diǎn)支持建設(shè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力的企業(yè)技術(shù)中心和具有國際先進(jìn)水平的行業(yè)技術(shù)中心；二是建立引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新專項(xiàng)資金，支持對(duì)事關(guān)行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)和消化吸收再創(chuàng)新；三是建立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范工程專項(xiàng)資金，支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范工程的實(shí)施；三是建立政策性信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，完善擔(dān)保代償評(píng)估體系，有條件的地方還可實(shí)行財(cái)政優(yōu)先補(bǔ)償擔(dān)保代償損失制度；四是發(fā)揮好政府投入的引導(dǎo)作用，通過項(xiàng)目配套、貸款貼息、項(xiàng)目周轉(zhuǎn)和發(fā)行行業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的債券、基金等，多種方式引導(dǎo)企業(yè)和社會(huì)加大科技創(chuàng)新的投入。
提高企業(yè)自主創(chuàng)新的能力，使企業(yè)真正成為科技創(chuàng)新的主體，不是一蹴而就的，需要一個(gè)長期的過程，除了政府制定和不斷完善相關(guān)政策外，還需要社會(huì)各方面的合作，營造有利于科技創(chuàng)新和人才成長的社會(huì)環(huán)境。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)不能完全依靠政府，為了自身的生存和發(fā)展也要不斷創(chuàng)新，要有一種危機(jī)意識(shí)和緊迫感，不創(chuàng)新就不可能做大做強(qiáng)。只有主動(dòng)地創(chuàng)新，才能使企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
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